作为国内投资者布局海外市场的重要工具,合格境内机构投资者(QDII)资格的重要性日渐凸显。10月20日,睿远基金提交的QDII资格申请文件获证监会反馈,这意味着又一公募基金有望取得QDII“入场券”;而与此同时,尚有多家基金公司正在排队申请QDII资格。
多位业内人士向《证券日报》记者表示,中国资本市场双向开放背景下,QDII业务成为各类机构争相布局的重要方向,一方面在于满足投资者多元化理财需求,另一方面则是QDII发展成绩斐然。
7家公司正在排队
10月20日,证监会就睿远基金提交的QDII资格申请提出反馈意见,要求其在30个工作日内逐项落实有关问题并提供书面回复和电子文档。
除睿远基金外,另有多家机构也在积极布局QDII业务。证监会官网显示,截至10月23日,已有7家公司正在排队申请QDII资格,部分公司已取得阶段性进展;其中,安信基金、诺德基金、睿远基金和财通证券资产管理有限公司均为今年提交的申报材料。
QDII是指在货币尚未完全自由可兑换、资本与金融账户存在管制的情况下,有控制、有选择地允许境内投资者投资境外资本市场的一项制度安排。对于公募基金来说,只有获得了QDII资格,才能发行QDII产品,并进行境外投资。
某公募基金相关人士向《证券日报》记者表示,近些年各类机构对QDII业务布局有所加快,主要是在资本市场双向开放提速背景下,境内投资者多元化需求同步提升;同时,已布局该类业务的机构也取得了不错的成绩。
根据国家外汇管理局最新披露的合格境内机构投资者投资额度审批情况表,截至今年9月30日,合计已批准186家机构为合格境内机构投资者,额度共计1655.19亿美元。其中,银行机构共有39家,合计额度为270.3亿美元;证券基金类机构共有74家,合计额度为905.5亿美元;保险类机构有49家,额度389.23亿美元;信托类机构有24家,额度为90.16亿美元。
QDII表现可圈可点
目前,QDII基金已成为投资者全球资产配置的重要选项。Wind资讯数据显示,截至今年10月23日,自2018年下半年以来,在近5年时间内,QDII资产净值由680亿元增至目前的3200多亿元,基金数量由140只增至目前的262只;其中,以基金成立日统计,今年以来新成立的QDII基金就有45只,发行份额合计达87.59亿份,已经超过去年全年。
“投资者对海外资产的需求进一步提升,叠加QDII产品逆势表现,进一步推升对该产品的需求。”巨丰投顾高级投资顾问李建杰表示。
在产品规模和数量大幅提升的同时,QDII基金的业绩也愈发受到投资者关注。今年以来,全球市场波动加剧,但QDII基金表现却可圈可点,平均回报率为正,多只产品在公募基金整体业绩榜单中名列前茅。
数据显示,跻身全市场基金收益率榜单前30名、前50名的QDII基金数量分别有22只、40只,这些产品年内回报率(非年化)均超过37%;除跟踪纳斯达克100指数的基金业绩排名靠前外,广发全球精选人民币(QDII)以超过40%的年内回报率位列业绩榜第二位。
Co-Found智库金融行业研究负责人聂清云在接受《证券日报》记者采访时表示,目前市场上已具备QDII业务资格的机构在境外投资管理经验、投资业绩、管理规模和投向等关键指标上表现良好。“这些机构在全球范围内投资多样化,能够为投资者提供更广泛的投资机会和风险分散。”
聂清云认为,随着全球经济一体化不断推进,境外证券市场将成为投资者获取更多投资机会和多样化投资组合的重要渠道。同时,随着中国资本市场的开放和改革提速,境外投资也将成为更多投资者的选择。
值得注意的是,年内排队入场的新基金热情也颇高。数据显示,目前排队入场的QDII基金数量多达87只,其中就包括嘉实德国DAX交易型开放式指数、摩根标普500交易型开放式指数、汇添富全球配置混合、华夏罗素2000交易型开放式指数、宝盈纳斯达克100指数等;而从基金管理人来看,嘉实基金、南方基金、摩根基金、万家基金、景顺长城、汇添富基金和华泰柏瑞基金等多家公司旗下产品较多,均在5只以上。